Право России. Законодательство в интернет. Библиотека права
 
LawRU.info
Курсы валют
08.11.2014
59.3
49.3
47.9
7.8
75.8
Рейтинги


Рейтинг@Mail.ru

Вы находитесь на старой (архивной) версии сайта "Правовая Россия". Для перехода на новый сайт нажмите здесь.

Письмо Минфина РФ от 28.12.92 N 121 "О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ на РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ в КАЧЕСТВЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ и ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ УПРАВЛЯЮЩИХ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ"

Текст документа по состоянию на 1 марта 2008 года (архив)


   Зарегистрировано в Минюсте РФ 12 февраля 1993 г. N 143
   ___________________________________________________________________
   
              Министерство финансов Российской Федерации
                                   
                                Письмо
                      от 28 декабря 1992 г. N 121
                                   
          о ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ на РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
           в КАЧЕСТВЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ и ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ
           ДЕЯТЕЛЬНОСТИ УПРАВЛЯЮЩИХ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ
   
          (с изм., согл. письма Минфина РФ от 22.12.93 N 151)
   
       Министерство финансов Российской Федерации направляет Положение
   о  лицензировании  деятельности на рынке ценных  бумаг  в  качестве
   инвестиционных  фондов  и  лицензировании деятельности  управляющих
   инвестиционными   фондами,  разработанное   во   исполнение   Указа
   Президента  Российской Федерации от 7 октября 1992  г.  N  1186  "О
   мерах  по  организации  рынка ценных бумаг в процессе  приватизации
   государственных   и  муниципальных  предприятий"  и   Постановления
   Правительства  РСФСР  от 28 декабря 1991 г. N  78  "Об  утверждении
   Положения  о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых  биржах  в
   РСФСР".
       Юридическим лицам, осуществляющим деятельность на рынке  ценных
   бумаг  в  качестве  инвестиционных фондов, до  1  марта  1993  года
   представить  учредительные и иные документы, указанные в  настоящем
   Положении,  в  соответствующие  финансовые  органы  для   получения
   лицензий.
       в  целях оперативного формирования инфраструктуры рынка  ценных
   бумаг  до  1  июля 1993 года допускается выдача лицензий  на  право
   деятельности  на  рынке  ценных бумаг  в  качестве  инвестиционного
   аттестата  на  право  совершения операций  на  рынке  ценных  бумаг
   первой   категории   только  у  управляющего   (физического   лица)
   инвестиционным фондом.
       Соблюдение  указанного  требования  проверяется  лицензирующими
   органами  при осуществлении последующего контроля за использованием
   лицензии.
   
                                         Заместитель Министра финансов
                                                  Российской Федерации
                                                          С.В.ГОРБАЧЕВ
   
   
   
   
   
   
                                                            Приложение
   
                               ПОЛОЖЕНИЕ
          о ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ на РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
           в КАЧЕСТВЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ и ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ
           ДЕЯТЕЛЬНОСТИ УПРАВЛЯЮЩИХ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ
   
             (в ред. письма Минфина РФ от 22.12.93 N 151)
   
       (Разработано  в  соответствии  с Указом  Президента  Российской
   Федерации  от  7  октября 1992 г. N 1186 "О  мерах  по  организации
   рынка  ценных  бумаг  в  процессе  приватизации  государственных  и
   муниципальных предприятий" и Постановлением Правительства РСФСР  от
   28  декабря  1991  г. N 78 "Об утверждении Положения  о  выпуске  и
   обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР")
   
       1. Лицензирование деятельности на рынке ценных бумаг в качестве
   инвестиционных фондов и управляющих инвестиционных фондов  является
   способом    контроля   государства   за   соблюдением    требований
   действующего  законодательства Российской Федерации,  предъявляемых
   к   экономико-правовому  и  организационному  статусу  такого  рода
   юридических лиц.
       2.  Настоящим  Положением определяется  порядок  лицензирования
   деятельности  на  рынке  ценных  бумаг  в  качестве  инвестиционных
   фондов (далее - лицензирование инвестиционных фондов).
       Действие   настоящего   Положения   не   распространяется    на
   лицензирование  деятельности  на  рынке  ценных  бумаг  в  качестве
   специализированных     инвестиционных     фондов      приватизации,
   аккумулирующих приватизационные чеки граждан.
       3.  Деятельность  на рынке ценных бумаг в качестве  управляющих
   инвестиционными   фондами   осуществляется   юридическими   лицами,
   получившими   в   установленном   порядке   лицензии    на    право
   осуществления    деятельности   в   качестве   банков,    страховых
   организаций  и  финансовых брокеров. в этом  случае  дополнительное
   лицензирование деятельности управляющих инвестиционными фондами  не
   требуется.
       Деятельность  на  рынке  ценных бумаг  в  качестве  управляющих
   инвестиционными   фондами   осуществляется   физическими    лицами,
   получившими  в  установленном  порядке  квалификационный   аттестат
   первой  категории  на  право совершения операций  на  рынке  ценных
   бумаг.  в этом случае дополнительное лицензирование физических  лиц
   на   право   осуществления  деятельности  в  качестве   управляющих
   инвестиционными фондами не требуется.
       4.  Лицензирование инвестиционных фондов осуществляют следующие
   органы (далее - лицензирующие органы):
       Министерство финансов Российской Федерации:
       инвестиционных   фондов  с  уставным   капиталом   равным   или
   превышающим 1 млрд. руб.;
       инвестиционных фондов с иностранным участием;
       инвестиционных фондов, являющихся юридическими лицами.
       Министерства финансов республик в составе Российской Федерации,
   финансовые  управления (главные управления, комитеты, департаменты,
   отделы)  администраций  краев,  областей,  автономных  образований,
   департамент  финансов  Правительства  Москвы,  Главное   финансовое
   управление    мэрии   города   Санкт-Петербурга   (с    последующим
   представлением данных в Министерство финансов Российской  Федерации
   для включения в Реестр инвестиционных институтов):
       прочих инвестиционных фондов.
       5.  Юридические  лица,  претендующие на получение  лицензий  на
   право  ведения  деятельности  на  рынке  ценных  бумаг  в  качестве
   инвестиционных фондов, должны представить в лицензирующие органы  в
   двух  экземплярах следующие документы, сброшюрованные вместе (кроме
   заявления) и скрепленные печатью инвестиционного фонда:
       а)  заявление  в  произвольной форме на получение  лицензии  за
   подписью руководства;
       б)  копию свидетельства о государственной регистрации  и  копии
   учредительных  документов  со всеми изменениями  и  дополнениями  к
   ним, оформленных в установленном порядке;
       в)  справку  банка,  а  также  иные  документы,  подтверждающие
   полноту  оплаты и структуру уставного капитала (т.е. доли уставного
   капитала  (уставного  фонда), оплаченные соответственно:  денежными
   средствами, ценными бумагами и недвижимым имуществом);
       г) копию депозитарного договора;
       д) копию договора с управляющим инвестиционным фондом;
       е)   копию   лицензии  на  соответствующей   вид   деятельности
   управляющего  инвестиционным фондом (т.е. копии лицензии  на  право
   деятельности  в качестве банка, финансового брокера  или  страховой
   организации);
       ж)  копии квалификационных аттестатов первой категории на право
   совершения  операций с ценными бумагами управляющего инвестиционным
   фондом  (если управляющий является физическим лицом) и специалистов
   инвестиционного фонда;
       Квалификационные   требования  к  специалистам   инвестиционных
   фондов    установлены   Положением   об   аттестации   специалистов
   инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых  отделов  бирж)
   на  право  совершения  операций  на рынке  ценных  бумаг  (сообщено
   письмом  Министерства финансов Российской Федерации  от  21  апреля
   1992 г. N 23).
       Обязательной    аттестации   подлежат    следующие    категории
   специалистов инвестиционных фондов:
       -    исполнительные    директора    (управляющие,    менеджеры)
   инвестиционных фондов и их заместители;
       -  руководители отделов и подразделений инвестиционных  фондов,
   непосредственно  обеспечивающих  совершение  операций   с   ценными
   бумагами;
       -    специалисты    инвестиционного   фонда,    непосредственно
   участвующие  в  заключении  сделок  с  ценными  бумагами  от   лица
   инвестиционного  фонда,  а  также  непосредственно   работающие   с
   клиентами.
       з)  копию платежного поручения об уплате единовременного  сбора
   за выдачу лицензии.
       При   лицензировании   инвестиционных  фондов   с   иностранным
   участием,  а  также инвестиционных фондов, являющихся  иностранными
   юридическими  лицами,  Министерство финансов  Российской  Федерации
   вправе   требовать  представления  дополнительной  информации,   не
   составляющей коммерческую тайну.
       За    выдачу    лицензии   инвестиционному   фонду    взимается
   единовременный  сбор в размере 100 установленных  законодательством
   Российской Федерации размеров минимальной месячной оплаты  труда  и
   зачисляется  в  доход соответствующего бюджета,  в  зависимости  от
   подчиненности лицензирующего органа.
   (в ред. письма Минфина РФ от 22.12.93 N 151)
       При   выдаче  лицензий  инвестиционным  фондам  в  Министерстве
   финансов  Российской Федерации единовременный  сбор  зачисляется  в
   доход  республиканского бюджета Российской Федерации на  раздел  12
   параграф   88  символ  отчетности  Центрального  Банка   Российской
   Федерации 20.
   (в ред. письма Минфина РФ от 22.12.93 N 151)
       6.  Документы,  перечисленные в пп. "б", "г"  и  "д"  пункта  5
   настоящего Положения, должны соответствовать приложениям NN  3,  4,
   5  к  Указу Президента Российской Федерации от 7 октября 1992 г.  N
   1186  "О  мерах  по  организации  рынка  ценных  бумаг  в  процессе
   приватизации государственных и муниципальных предприятий", а  также
   требованиям  раздела  III Положения о выпуске  и  обращении  ценных
   бумаг  и  фондовых  биржах  в  РСФСР, утвержденного  постановлением
   Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78.
       7.   Лицензии   на  право  ведения  деятельности   в   качестве
   инвестиционного фонда выдаются без ограничения срока действия.
       8.  Лицензирующие  органы могут отказать в выдаче  лицензии  на
   право   совершения   операций  с  ценными   бумагами   в   качестве
   инвестиционного  фонда, если Устав и иные представленные  документы
   противоречат требованиям, изложенным в приложениях NN 1, 3,  4,  5,
   6  к Указу Президента Российской Федерации от 7 октября 1992 года N
   1186  "О  мерах  по  организации  рынка  ценных  бумаг  в  процессе
   приватизации  государственных  и  муниципальных  предприятий"  и  в
   разделе  III  Положения  о  выпуске  и  обращении  ценных  бумаг  и
   фондовых    биржах    в    РСФСР,   утвержденного    постановлением
   Правительства Российской Федерации от 28 декабря 1991 г.  N  78,  а
   также иному действующему законодательству Российской Федерации.
       При  наличии претензий к документам лицензирующий орган доводит
   до   сведения  руководства  юридического  лица,  претендующего   на
   получение  лицензии  на  право  ведения  деятельности  в   качестве
   инвестиционного  фонда, мотивированный отказ в  выдаче  лицензии  в
   письменном виде.
       При  повторном  представлении документов на получение  лицензии
   единовременный сбор уплачивается повторно.
       9.  Документы рассматриваются в срок, не превышающий 15 дней  с
   даты получения их лицензирующим органом.
       10.  Лицензия  оформляется по форме, указанной в  приложении  к
   настоящему Положению.
       На  одном  экземпляре документов, представленных лицензирующему
   органу  в  соответствии  с требованиями п. 5 настоящего  Положения,
   ставится  печать  лицензирующего органа и штамп "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО",
   которые возвращаются инвестиционному фонду.
       Лицензия   при  отсутствии  указанных  документов   с   печатью
   лицензирующего   органа   и  штампом  "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО"   является
   недействительной.
       11.  Внесение  в  вышеперечисленные документы изменений  должно
   быть  оформлено и зарегистрировано в соответствующем  лицензирующем
   органе.  При  этом дополнительная уплата единовременного  сбора  не
   производится.
       Изменения и дополнения вступают в силу с момента их регистрации
   в лицензирующем органе.
       12.   Последующий  контроль  за  использованием  инвестиционным
   фондом  лицензии  на  право ведения деятельности  на  рынке  ценных
   бумаг осуществляется лицензирующими органами.
       13.  в  ходе  контроля за использованием лицензии  Министерство
   финансов  Российской Федерации, министерства финансов  республик  в
   составе   Российской  Федерации,  финансовые  управления   (главные
   управления,  комитеты, департаменты, отделы)  администраций  краев,
   областей    и   автономных   образований,   Департамент    финансов
   правительства  Москвы, Главное финансовое управление  мэрии  города
   Санкт-Петербурга  (самостоятельно, либо по  поручению  Министерства
   финансов  Российской Федерации) имеют право затребовать  любые,  не
   являющиеся    коммерческой   тайной,   документы,    связанные    с
   деятельностью   в   качестве   инвестиционного   фонда,   а   также
   осуществлять проверки такой деятельности на месте не реже 1 раза  в
   два года.
       14.  Лицензия  на право деятельности в качестве инвестиционного
   фонда может быть приостановлена или отозвана в следующих случаях:
       -   выявления   недостоверности  информации,   содержащейся   в
   документах, представленных на лицензирование;
       -     признания    неплатежеспособным    в    соответствии    с
   законодательством Российской Федерации;
       -   выявления   фактов  совмещения  деятельности   в   качестве
   инвестиционного фонда с иными видами деятельности;
       - признания судом виновным в нанесении ущерба акционерам фонда;
       - пользования при совершении сделок с ценными бумагами услугами
   специалиста,   не   имеющего,   либо  лишенного   квалификационного
   аттестата;
       -  лишения  управляющего инвестиционного фонда (в случае,  если
   управляющий  физическое  лицо)  лицензии  на  соответствующий   вид
   деятельности;
       -  лишения  управляющего (в случае, если управляющий физическое
   лицо)    или   специалистов   инвестиционного   фонда,   подлежащих
   обязательной   аттестации,   квалификационных   аттестатов,    либо
   истечения  срока  действия  квалификационных  аттестатов  указанных
   специалистов;
       -  совершения сделок, запрещенных законодательством  Российской
   Федерации,  а  также  сделок с незаконным использованием  сведений,
   составляющих   коммерческую   тайну   или   иную   конфиденциальную
   информацию  клиента,  а  также несоблюдения  требований  инструкции
   Министерства финансов Российской Федерации от 6 июля 1992 г.  N  53
   "О правилах совершения и регистрации сделок с ценными бумагами";
       - нарушения налогового законодательства Российской Федерации;
       -    нарушения   требований,   предъявленных   к   деятельности
   инвестиционного фонда и изложенных в приложениях NN 1, 3, 4,  5,  6
   к  Указу  Президента Российской Федерации от 7 октября  1992  г.  N
   1186  "О  мерах  по  организации  рынка  ценных  бумаг  в  процессе
   приватизации   государственных  и  муниципальных   предприятий"   и
   раздела  III  Положения  о  выпуске  и  обращении  ценных  бумаг  и
   фондовых    биржах    в    РСФСР,   утвержденного    постановлением
   Правительства  РСФСР  от  28 декабря  1991  г.  N  78  или  правил,
   издаваемых Министерством финансов Российской Федерации.
       15.  Отзыв  лицензии на право ведения деятельности  в  качестве
   инвестиционного  фонда на рынке ценных бумаг, либо  приостановление
   ее  действия  производится лицензирующими органами и  доводится  до
   сведения инвестиционного фонда в письменном виде.
       Информация   об   отзыве  лицензии,  либо  ее   приостановлении
   сообщается    лицензирующим    органом    в    3-х-дневный     срок
   соответствующему  налоговому  органу  и  в  Министерство   финансов
   Российской Федерации.
       16.   Инвестиционный  фонд  имеет  право  обжаловать   действия
   лицензирующих  органов в Министерстве финансов, либо в  арбитражном
   суде.
       17.    Инвестиционными   фондами   представляется    отчетность
   соответствующим  лицензирующим  органам  в  порядке  и   в   сроки,
   установленные  разделом  VII приложения  N  1  к  Указу  Президента
   Российской  Федерации  от 7 октября 1992 г.  N  1186  "О  мерах  по
   организации    рынка   ценных   бумаг   в   процессе   приватизации
   государственных и муниципальных предприятий".
   
                                         Заместитель Министра финансов
                                                  Российской Федерации
                                                          С.В.ГОРБАЧЕВ
                                                                      
                                                  Начальник Управления
                                          государственных ценных бумаг
                                                   и финансового рынка
                                                           Б.И.ЗЛАТКИС
   
   
   
   
   
   
                                                            Приложение
                                        к письму Министерства финансов
                                                  Российской Федерации
                                           от 28 декабря 1992 г. N 121
   
                                                          "УТВЕРЖДАЮ"
       На бланке лицензирующего             Руководитель (заместитель
       органа, либо специальном          руководителя) лицензирующего
       бланке                                                  органа
                                         ____________________ подпись
   
                                                   Печать
                                         "___"______________ 19__года
   
   
                            ЛИЦЕНЗИЯ  N ___
   
       Решением _____________________________________________________
                     (наименование лицензирующего органа)
   от "___"_________ 19__ года предоставляется право на осуществление
   деятельности на рынке ценных бумаг в качестве ____________________
   ____________________________________________ инвестиционного фонда
        (тип фонда: открытый или закрытый)
   __________________________________________________________________
                 (наименование инвестиционного фонда)
   Юридический адрес: _______________________________________________
   __________________________________________________________________
   Расчетный счет ______________ в ____________________________ банке
   МФО ______________________________________________________________
   Наименование и юридический адрес депозитария: ____________________
   __________________________________________________________________
   Управляющий инвестиционным фондом: _______________________________
                                        (наименование и юридический
   __________________________________________________________________
                   адрес для юридических лиц)
   __________________________________________________________________
     (для физических лиц - Ф.И.О. и паспортные данные: номер; серия;
   __________________________________________________________________
            где, кем и когда выдан; место прописки)
   
   
        Ответственный работник
        лицензирующего органа                           Подпись
   
   


Полезная информация
Инфо
---




Разное